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超过5%的未公开投资者被罚款300,000

时间:2018-08-13 16:20:27 来源: 作者: 点击:150230次

据“证券时报”报道,南京市投资者周某因中国证券监督管理委员会未按规定披露信息而受到警告,并处以30万元的行政处罚。

对此,江苏证监局提醒:投资者也是信息披露义务人。

2007年10月11日,周先生开始使用“周XX”,“李X”和“南京XX”三个证券账户来交易浙江美信达印染集团有限公司。

股票。

2010年3月19日,上述五个账户共持有Meixinda股份4,174,451股,占Meixinda已发行股份的5.15%,未能及时履行报告和信息披露义务。

当周某使用5个账户持有Meinda已发行股份的5%以上时,他没有向中国证券监督管理委员会或其派出机构或深圳证券交易所提交书面报告。

Meinda没有得到通知,周未被宣布为上述五个账户的实际控制人。

根据“证券法”第86条和第193条,周属于“其他信息披露义务人”,应当进行信息披露,但未按规定披露。

资料显示,中国证监会对此作出了上述处罚。

周恳求他的股票没有被出售并且处于亏损状态,要求罚款。

中国证券监督管理委员会认为,周某的投资行为是否为损益并不影响处罚决定。

江苏证监局郑重提醒投资者,他们必须是一个明确的投资者。

在某些情况下,投资者也是信息披露的义务人。

特别是创业板推出后,由于创业板上市公司的股本较少,更有可能拥有超过5%的股权,成为信息披露义务人。

如果出现这种情况,必须按要求履行报告和披露义务。

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